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投资者掩护典范案例

2024-05-15

投资者掩护典范案例

（2024年5月15日宣布）

一、泽达易盛诓骗刊行特殊代表人诉讼案

科创板上市公司泽达易盛保存诓骗刊行、一连多年财务造假，严重损害投资者正当权益。证监会强化立体化追责，对公司及责任人予以行政处分，依法支持投资者追究上市公司及相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。2023年4月，上海金融法院对投资者提起的泽达易盛民事诉讼立案。2023年7月，案件转换为特殊代表人诉讼。2023年12月，泽达易盛特殊代表人诉讼以诉中调解方法了案，中证中小投资者服务中心代表7,195名适格投资者获2.85亿元全额赔偿。该案是天下首例涉科创板上市公司特殊代表人诉讼，也是中国证券整体诉讼息争第一案，案件取得优异的社会效果，被评为上海金融法院2023年度十大典范案例。泽达易盛案充分验展特殊代表人诉讼“默示加入、昭示退出”的制度优势，集中高效化解群体性纠纷。通过公益机构代表、专业力量支持以及诉讼用度减免等制度，大幅降低了投资者的维权本钱和诉讼危害，同时，关于压实相关主体责任具有主要的树模意义。

二、紫晶存储先行赔付案

2023年4月，广东紫晶信息存储手艺股份有限公司（以下简称紫晶存储）因诓骗刊行、信息披露违法违规行为受到证监会行政处分，是科创板首批因财务造假而强制退市案件，影响重大。2023年5月，中信建投证券股份有限公司等中介机构配合出资设立紫晶存储事务先行赔付专项基金，中国证券投资者掩护基金有限责任公司作为第三方中立机构接受委托担当专项基金管理人，认真基金的管理、运作。先行赔付事情在三个月内高效完成，累计申报有用赔付金额约10.86亿元，占总赔付金额比例98.93%，申报有用赔付人数16,986人，占总赔付人数比例97.22%。申报人数、赔付金额及投资者息争率均为历次先行赔付事情中最高，各项事情平稳完成并取得了优异事情效果。紫晶存储先行赔付案实现了行政执法和民事赔偿的有用团结，节约了司法资源、提高了执法效率。通过快速赔偿投资者损失，在前端实时化解相关民事纠纷，实现执法效果与社会效果的统一。

三、投保机构股东代位诉讼漂亮大道资金占用案

漂亮大道自2018年12月至2019年8月爆发控股股东非谋划性占用资金约2.4亿元的情形。2023年11月，投资者掩护机构中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）针对漂亮大道资金占用提起股东代位诉讼，代漂亮大道诉其控股股东、现实控制人、董事损害公司利益。广州市中级人民法院一审讯断投服中心胜诉，判令控股股东瑞丰集团送还上市公司占用的资金及利息，三名小我私家责任人对控股股东占用的上市公司资金划分在100%、70%、10%规模内肩负连带赔偿责任。本案对股东代位诉讼与休业整理程序的交织执法问题以及小我私家责任形式等方面举行了起劲立异探索，为投保机构在休业程序中提起代位诉讼实现了零的突破，依法维护了上市公司及其所有投资者正当权益。同时，本案有力体现了金融司法和金融羁系常态化协同机制，以判例的方法切实指导市场主体规范运作，有用纠治上市公司大股东资金占用乱象。

四、H上市公司虚伪陈述“树模讯断+专业调解”案

北京H上市公司因一连多年财务造假受到行政处分。2022年，北京金融法院对投资者与该公司证券虚伪陈述责任纠纷案做出一审民事讯断，判令公司按测算后的金额赔偿投资者响应损失。由于该案涉及投资者数目众多且大部分投资者调解意愿较强，北京金融法院通过多元纠纷调解方法解决其余近600起平行案件，切实掩护投资者正当权益。2023年2月，应北京金融法院委托，北京证监局协调中证资源市场执法服务中心（以下简称中证执法服务中心）、行业调解组织推动辖区首例“树模讯断+专业调解”落实落地。阻止2023年底，累计完成413起案件调解，投资者获赔金额2,800余万元。针对证券市场同类案件保存的多方起诉、重复审理的问题，北京证监局协调中证执法服务中心并指导辖区行业协会、北京调解事情站，北京金融法院建设“类似案件类似处置惩罚”的“树模讯断+专业调解”机制，为辖区一连开展“总对总”在线诉调对接事情打下坚实基础。

五、对场外股票配资平台犯法运动全链条攻击处置惩罚案

陕西证监局坚持管正当更要管不法，一连深化与公安机关打防不法证券合作，建设协作机制，增强案件线索移送、性子认定、专业支持等事情，团结西安市公安局经济犯法侦查支队乐成侦破一起重大不法谋划证券犯法案件。2022年1月，陕西证监局收到投资者举报某网络平台配资线索后，第一时间启动协作机制，会同西安市公安局经济犯法侦查支队，对配资平台运营主体、运营资质、运营模式举行精准“画像”，多次召开案情相同会，明确案件侦办思绪，多行动摸清作案手法、组织架构，查清涉嫌犯法事实，并实时出具认定意见，乐成打掉股票配资平台制作维护、搭建运营、代理推广、配资方等5个犯法团伙，抓获犯法嫌疑人16人（1人待起诉），涉及生意金额60亿元。

六、苏大维格使用生意所互动平台误导性陈述案

2023年9月14日，苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称苏大维格）在深交所互动易平台（以下简称互动易）回复投资者关于光刻机的提问时，误导投资者以为其能生产芯片光刻机，导致公司股价泛起异常波动，对市场造成卑劣影响。江苏证监局于2023年12月29日作来由罚决议，对苏大维格给予忠言并处以150万元�？�，对相关认真人给予忠言并处以100万元�？�。该案是证监会系统查处的互动易平台信息披露违法第一案，对信息披露的内在和外延作出了突破性的诠释，开创了攻击上市公司使用类似互动易平台从事信息披露违法行为的先例，具有极强的代表性和典范性。该案的查处对市场上司空见惯的使用自愿信息披露平台举行误导性陈述的违法行为形成了有力威慑，有力维护了资源市场“三公”秩序，切实掩护了投资者正当权益。

七、*ST中捷重整中转增股本向中小股东分派案

*ST中捷因违规担保被广东省高级人民法院讯断在95,140万元规模内向广州农商银行肩负赔偿责任。公司计提预计欠债后，净资产为-29,688.22万元，合并报表钱币资金余额仅12,171.58万元。2022年度公司被会计师事务所出具无法体现意见的审计报告。鉴于*ST中捷净资产为负以及2022年度报告被会计师事务所出具无法体现意见的审计报告，*ST中捷股票自2023年5月4日起被实验退市危害警示。2023年5月，公司向法院申请休业重整，2023年12月25日，法院批准公司重整妄想，以资源公积转增股本方法凭证持股比例向所有股东举行分派，其中向控股股东及首任现实控制人分派的股份无偿让渡以清偿违规担保债务，极大掩护了中小投资者正当权益。

八、当事人自动提起R上市公司虚伪陈述纠纷调解案

2023年，中证资源市场执法服务中心（以下简称中证执法服务中心）陆续受理了3批次共121名投资者与R上市公司之间的证券虚伪陈述纠纷。因该上市公司于一审民事讯断书作出前变换了注册地址，有关统领法院亦响应变换，而树模讯断于之后生效。为阻止统领法院变换导致的裁判效果不确定性，降低诉讼本钱，双方当事人基于与中证执法服务中心过往合作履历，配合选择向中证执法服务中心申请调解。经调解，双方告竣调解计划，赞成参照树模讯断，由R上市公司就投资者的损失肩负40%的赔偿责任，调解金额总计280余万元。本案是首起由纠纷当事人自动提起申请启动调解的证券虚伪陈述纠纷，是古板意义上的“树模讯断+专业调解”机制的延伸，体现了调解这一纠纷多元化解方法越来越被投资者与市场主体各方所接受，调解组织在证券虚伪陈述纠纷化解领域的公信力、权威性在一直提升。

九、上海维万使用不正当手段规避生意限额制度、超限生意案

上海维万私募基金管理有限公司管理的3个产品账户、公司实控人及其支属名下的2个自然人账户，未按划定申报现实控制关系账户，违反生意所生意限额制度，接纳高频生意方法在股指期货多个品种上超生意限额生意。2024年2月，中国金融期货生意所依规对该组涉案客户接纳纪律处分步伐，包括股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元等。本案情节严重，限制开仓时间较长、没收违规所得金额较高，切实维护市场正常生意秩序，包管投资者正当权益。相关纪律处分效果第一时间向市场果真，并受到权威媒体转载，充分验展典范性案件处置惩罚的惩戒警示和规则宣教效果，从生意所自律羁系维度向市场彰显包管投资者正当权益的刻意，有用增强投资者对金融期货市场的信心和信任。

十、C上市公司虚伪陈述“树模讯断+专业调解+司法确认”案

近年来，深圳证监局指导辖区调解组织深圳证券期货业纠纷调解中心，在深圳市中级人民法院对C上市公司证券虚伪陈述责任纠纷案作出树模讯断后，团结讯断所认定事实和执法适用等标准，一连开展C上市公司系列案调解事情。一方面，强化行政羁系、纠纷调解与法院审理的亲近协作配合，明确案件转接、损失盘算、专业指导等方面的详细安排；另一方面，凭证当事人意愿组织举行司法确认，付与调解协议强制执行力。阻止2023年尾，累计受理C上市公司调解案件364宗，调解乐成328宗并所有完成司法确认，调解乐成率达90.1%，资助投资者挽回损失近3,000万元。其中首批案件在收案后20个事情日内即乐成调解，10个事情日内快速获得司法确认裁决，取得优异社会效应。该案综合运用树模讯断、专业调解、司法确认等一揽子纠纷化解机制，有用降低投资者维权本钱，包管投资者权力救援切实落地。

原文链接：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100210/c7480514/7480514/files/2dd6c31639da4d8b8646f3980e568735.pdf

宣布泉源：证监会

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